機(jī)械加工企業(yè)因涉及金屬切削、焊接、打磨、涂裝等作業(yè)，面臨噪聲聾、塵肺病、機(jī)械傷害、觸電等典型職業(yè)健康與安全風(fēng)險。職業(yè)健康體檢、工傷處理作為體系運行的核心落地環(huán)節(jié)，其合規(guī)性與有效性直接反映職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）的運行質(zhì)量。本文件明確內(nèi)審中針對上述環(huán)節(jié)的重點驗證內(nèi)容，為體系審核提供精準(zhǔn)指引。

一、職業(yè)健康體檢環(huán)節(jié)：重點驗證“全周期覆蓋與風(fēng)險精準(zhǔn)匹配”

機(jī)械加工企業(yè)職業(yè)健康體檢的核心風(fēng)險點在于“崗位風(fēng)險與體檢項目不匹配、體檢周期遺漏、異常結(jié)果處置滯后”，內(nèi)審需圍繞“體檢全流程閉環(huán)管理”展開驗證，具體包括以下維度：

（一）體檢前期：崗位風(fēng)險辨識與體檢方案匹配性驗證

1. 崗位風(fēng)險辨識完整性：核查是否針對所有作業(yè)崗位（如車床工、焊工、打磨工、涂裝工、電工）開展職業(yè)健康風(fēng)險評估，重點驗證噪聲、粉塵、金屬毒物（如鉛、鉻）、振動、高溫等危害因素的辨識記錄，確認(rèn)高風(fēng)險崗位清單是否明確（如打磨工、焊工列為粉塵/噪聲雙高風(fēng)險崗位）。

2. 體檢方案針對性：對比高風(fēng)險崗位清單與體檢項目表，驗證是否實現(xiàn)“一崗一策”：

        噪聲崗位（如車床、銑床工）是否包含純音測聽、耳鏡檢查等項目；

3. 粉塵崗位（如打磨、噴砂工）是否包含肺功能、胸部DR、血常規(guī)檢查；

4. 焊接崗位是否增加錳、鉻等金屬毒物檢測及眼科（電光性眼炎篩查）項目；

5. 新入職員工是否完成“崗前全面體檢”，且體檢項目覆蓋崗位潛在風(fēng)險。

6. 體檢機(jī)構(gòu)資質(zhì)合規(guī)性：核查合作體檢機(jī)構(gòu)的職業(yè)健康檢查資質(zhì)證書（衛(wèi)健委頒發(fā)），確認(rèn)其檢測范圍涵蓋機(jī)械加工企業(yè)主要危害因素對應(yīng)的體檢項目，留存合作協(xié)議及資質(zhì)復(fù)印件。

（二）體檢中期：流程執(zhí)行與數(shù)據(jù)溯源性驗證

1. 體檢周期合規(guī)性：依據(jù)《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GBZ 188），核查高風(fēng)險崗位員工的體檢周期是否符合要求：

        粉塵、噪聲高風(fēng)險崗位是否每年1次體檢；

2. 接觸輕度危害因素的崗位是否每2年1次體檢；

3. 離崗員工是否在離職前30日內(nèi)完成離崗體檢，特殊崗位（如焊工）是否延長離崗后隨訪體檢。

4. 體檢覆蓋率驗證：對比員工花名冊與體檢報告匯總表，確認(rèn)以下人員無遺漏：

        新入職員工崗前體檢覆蓋率100%；

5. 在崗高風(fēng)險崗位員工在崗體檢覆蓋率100%；

6. 離崗、轉(zhuǎn)崗員工對應(yīng)體檢完成率100%。

7. 數(shù)據(jù)記錄完整性：抽查員工個人職業(yè)健康檔案，確認(rèn)包含“體檢告知書、體檢報告原件、復(fù)查通知、個人健康聲明”，檔案信息與崗位風(fēng)險對應(yīng)（如焊工檔案中明確標(biāo)注錳接觸史）。

（三）體檢后期：異常結(jié)果處置閉環(huán)驗證

1. 異常結(jié)果告知與復(fù)查：核查體檢機(jī)構(gòu)出具的“異常結(jié)果匯總表”，驗證是否在收到報告后7日內(nèi)將結(jié)果書面告知員工，留存員工簽字確認(rèn)記錄；對疑似職業(yè)病或異常指標(biāo)員工，是否安排30日內(nèi)復(fù)查，且復(fù)查機(jī)構(gòu)級別不低于原體檢機(jī)構(gòu)。

2. 崗位調(diào)整與醫(yī)療干預(yù)：針對復(fù)查確診的職業(yè)禁忌證或疑似職業(yè)病員工，核查是否立即調(diào)整至非接觸崗位，留存崗位調(diào)整通知；對確診職業(yè)病員工，是否按規(guī)定上報當(dāng)?shù)丶部刂行?，辦理工傷認(rèn)定及職業(yè)病待遇，留存上報回執(zhí)與待遇落實記錄。

3. 風(fēng)險改進(jìn)措施：分析體檢異常結(jié)果集中的崗位（如某車間車床工純音測聽異常率超10%），核查是否追溯至作業(yè)環(huán)境檢測數(shù)據(jù)，是否采取“降噪設(shè)備升級、輪崗制度、防護(hù)耳塞優(yōu)化”等改進(jìn)措施，驗證措施實施后的效果評估記錄。

二、工傷處理環(huán)節(jié)：重點驗證“應(yīng)急處置與流程合規(guī)雙閉環(huán)”

機(jī)械加工企業(yè)工傷事故以機(jī)械傷害（如手指切割、物體打擊）、觸電、燙傷為主，內(nèi)審需圍繞“事故響應(yīng)及時性、流程合規(guī)性、根源整改有效性”展開，避免“重處理輕預(yù)防”。

（一）工傷應(yīng)急處置：驗證“響應(yīng)速度與現(xiàn)場保護(hù)”

1. 應(yīng)急響應(yīng)時效性：抽查近1-2年工傷事故記錄（如車床工手指切割事故），驗證是否在事故發(fā)生后立即啟動應(yīng)急響應(yīng)：

        是否在1小時內(nèi)將傷者送醫(yī)，留存急診病歷、出診記錄；

2. 現(xiàn)場是否安排專人保護(hù)，留存事故現(xiàn)場照片、視頻及警戒線設(shè)置記錄；

3. 是否及時通知企業(yè)安全管理部門及負(fù)責(zé)人，留存內(nèi)部上報記錄。

4. 應(yīng)急資源匹配性：核查事故發(fā)生車間的應(yīng)急物資配置，驗證“急救箱藥品（如止血帶、消毒用品）、應(yīng)急設(shè)備（如絕緣手套、洗眼器）”是否在有效期內(nèi)，是否靠近高風(fēng)險作業(yè)點（如車床旁3米內(nèi)設(shè)置急救箱），員工是否掌握基本急救技能（如止血、包扎），留存應(yīng)急培訓(xùn)記錄與技能考核表。

（二）工傷流程處理：驗證“合規(guī)性與權(quán)益保障”

1. 工傷認(rèn)定與申報：核查工傷事故后30日內(nèi)是否向當(dāng)?shù)厣绫２块T提交工傷認(rèn)定申請，留存申請材料（如工傷認(rèn)定申請表、事故證明、醫(yī)療診斷證明）及社保部門回執(zhí)；對超30日申報的，是否說明延遲原因并留存證明材料（如傷者昏迷導(dǎo)致診斷延遲）。

2. 醫(yī)療與待遇落實：驗證工傷員工的醫(yī)療費用是否由企業(yè)或社保基金足額支付，留存醫(yī)療費用報銷憑證；對構(gòu)成傷殘的員工，是否按傷殘等級落實一次性傷殘補(bǔ)助金、就業(yè)補(bǔ)助金，留存待遇支付記錄與員工簽字確認(rèn)文件。

3. 事故記錄完整性：抽查《工傷事故登記表》，確認(rèn)是否包含“事故時間、地點、崗位、原因分析、傷亡情況、處置措施”等要素，是否由當(dāng)事人、班組長、安全員共同簽字確認(rèn)，記錄內(nèi)容與現(xiàn)場照片、醫(yī)療記錄是否一致。

（三）根源分析與整改：驗證“預(yù)防措施有效性”

1. 事故原因深度分析：核查事故調(diào)查報告，驗證是否采用“人機(jī)料法環(huán)”分析法，避免僅歸咎于員工操作失誤：

        “人”：員工是否經(jīng)崗前培訓(xùn)合格，是否存在違章操作（如未按規(guī)定使用安全擋板）；

2. “機(jī)”：設(shè)備安全防護(hù)裝置（如車床卡盤防護(hù)罩）是否損壞或缺失，設(shè)備日常點檢記錄是否完整；

3. “法”：作業(yè)指導(dǎo)書是否明確安全操作要求，是否存在流程漏洞；

4. “環(huán)”：作業(yè)現(xiàn)場照明是否充足，物料堆放是否影響操作空間。

5. 整改措施落地驗證：針對事故原因制定的整改措施（如某切割事故后加裝“紅外感應(yīng)防護(hù)裝置”），核查是否明確責(zé)任人與完成時限，驗證措施實施后的效果：

        設(shè)備防護(hù)裝置升級后是否通過安全驗收，留存驗收記錄；

6. 針對違章操作員工，是否開展專項安全培訓(xùn)與考核，留存培訓(xùn)記錄；

7. 同類崗位是否開展隱患排查，避免重復(fù)事故，留存排查記錄。

8. 事故警示教育：核查是否在事故發(fā)生后1個月內(nèi)組織同類崗位員工開展警示教育，通過“事故案例講解、現(xiàn)場模擬、防護(hù)措施實操”強(qiáng)化安全意識，留存培訓(xùn)簽到表、現(xiàn)場照片等記錄。

三、OHSMS內(nèi)審核心關(guān)聯(lián)點：驗證“體系支撐與運行有效性”

職業(yè)健康體檢與工傷處理并非孤立環(huán)節(jié)，需驗證其與OHSMS核心要素的聯(lián)動性，確保體系為兩項工作提供有效支撐。

（一）方針與目標(biāo)：驗證“健康安全目標(biāo)的分解與達(dá)成”

1. 核查企業(yè)職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否包含“預(yù)防職業(yè)病、減少工傷事故”的核心要求；

2. 驗證年度健康安全目標(biāo)是否分解至部門（如“生產(chǎn)車間工傷事故率同比下降20%、粉塵崗位體檢異常率低于5%”），對比實際數(shù)據(jù)與目標(biāo)值，分析未達(dá)成目標(biāo)的原因及改進(jìn)措施。

（二）職責(zé)與權(quán)限：驗證“崗位責(zé)任的落實”

1. 核查《崗位安全職責(zé)說明書》，確認(rèn)：

        班組長是否承擔(dān)“崗前體檢提醒、現(xiàn)場防護(hù)監(jiān)督、事故初期處置”職責(zé)；

2. 安全管理部門是否負(fù)責(zé)“體檢方案制定、工傷申報、隱患整改跟蹤”；

3. 企業(yè)負(fù)責(zé)人是否定期聽取體檢與工傷情況匯報，留存匯報記錄。

4. 驗證職責(zé)履行情況，如抽查班組長的“每日安全檢查記錄”，確認(rèn)是否包含員工防護(hù)裝備佩戴、體檢到期提醒等內(nèi)容。

（三）運行控制：驗證“風(fēng)險防控措施的一致性”

1. 對比“崗位風(fēng)險評估結(jié)果”與“體檢項目、防護(hù)裝備配置、作業(yè)指導(dǎo)書”，驗證三者是否一致（如粉塵崗位評估為高風(fēng)險，對應(yīng)體檢含肺功能檢查、配備N95口罩、作業(yè)指導(dǎo)書明確“每2小時輪崗”）；

2. 核查工傷事故涉及的設(shè)備是否按體系要求開展定期維護(hù)保養(yǎng)，留存保養(yǎng)記錄與安全檢查報告，確認(rèn)是否因維護(hù)不到位導(dǎo)致事故。

（四）監(jiān)視測量與改進(jìn)：驗證“數(shù)據(jù)應(yīng)用與持續(xù)優(yōu)化”

1. 核查是否定期（如每季度）統(tǒng)計體檢異常率、工傷事故率、隱患整改率等數(shù)據(jù)，形成《職業(yè)健康安全運行報告》；

2. 驗證內(nèi)審、管理評審中提出的“體檢流程優(yōu)化、工傷預(yù)防”等改進(jìn)建議，是否形成閉環(huán)管理，留存改進(jìn)計劃與效果驗證記錄。

四、內(nèi)審驗證方法與證據(jù)清單

驗證環(huán)節(jié)

核心驗證方法

關(guān)鍵證據(jù)材料

職業(yè)健康體檢

崗位風(fēng)險清單與體檢項目比對；員工檔案抽查；異常結(jié)果處置記錄追溯

崗位風(fēng)險評估報告、體檢方案、員工健康檔案、異常結(jié)果告知書、崗位調(diào)整通知、職業(yè)病上報回執(zhí)

工傷處理

事故記錄與應(yīng)急響應(yīng)記錄比對；整改措施落地情況現(xiàn)場核查；警示教育記錄抽查

工傷事故登記表、應(yīng)急出診記錄、工傷認(rèn)定申請表、事故調(diào)查報告、整改驗收記錄、培訓(xùn)簽到表

OHSMS關(guān)聯(lián)要素

目標(biāo)達(dá)成數(shù)據(jù)核查；職責(zé)說明書與實際履職記錄比對；運行報告分析

健康安全目標(biāo)文件、崗位職責(zé)說明書、運行報告、內(nèi)審/管理評審報告、改進(jìn)計劃

內(nèi)審注意事項：機(jī)械加工企業(yè)需重點關(guān)注“外包崗位”（如臨時焊接工、設(shè)備維修工）的體檢與工傷管理，驗證其是否納入企業(yè)統(tǒng)一管理體系，避免出現(xiàn)管理盲區(qū)；同時結(jié)合最新《職業(yè)病防治法》《工傷保險條例》，確保所有流程符合法規(guī)更新要求。